Vad gör en bärande mäklare?

En bärande mäklare hanterar transaktioner på uppdrag av en annan mäklare i utbyte mot en serviceavgift.Det finns ett antal skäl att använda en bärande mäklare, inklusive tidsbegränsningar, begränsade medel för back office -verksamhet eller erfarenhet på en given marknad.Sådana ekonomiska relationer kräver avtalsavtal så att båda parter förstår sitt ansvar.De måste vanligtvis registreras på en given finansmarknad och kan behöva uppfylla andra lagstiftningskrav.Dessa skyddar deras respektive kunders intressen.

Mäklare kan vara extremt upptagna och kan hamna med fler beställningar än de bekvämt kan fylla.De kan vidarebefordra lite till en bärande mäklare för att få dem fyllda på ett snabbt sätt och kan också använda en erfaren mäklares tjänster om de har en beställning på en marknad som de inte är alltför bekanta med, för att få det bästa erbjudandet fören klient.Nya mäklningsföretag kan dra nytta av ett kontrakt med en bärande mäklare för att spara på back office -utgifter genom att ta ut dessa och fokusera på kundrelationer.

Förutom att utföra affärer kan den bärande mäklaren innehålla och uppdatera information samt underhålla reserverav lager eller kontanter till hands.Det hanterar också godkännande och ser till att finansiella transaktioner går smidigt.Dessa back office -aktiviteter kan kräva ett stort team av skickliga och erfarna anställda som kanske inte är tillgängliga vid alla mäklare, särskilt de som bara kommer in på marknaden.Att ställa in ett back office kan vara oöverkomligt dyrt, medan att anställa en bärande mäklare är inom räckhåll för ett nytt företag.

Kunder av en mäklare kan be om information om avtalsavtal som det kan ha med en bärande mäklare för att hantera vissa eller alla affärer.Dessa avtal inkluderar specifika villkor för att ta itu med oro över intressekonflikter;Mäklare kan till exempel inte utföra affärer som fördelar dem och skadar sina kunder.Detta sträcker sig till en bärande mäklare, som inte kan delta i aktiviteter som att hålla en handel tillbaka för att gynna en annan klient eller sig själv.

Regleringsövervakning över mäklare, handlare och andra deltagare på aktiemarknaden inkluderar revisioner av bärande mäklare.De måste kunna ge information om sina affärer och kunder för inspektion.Detta kan inkludera register över kontrakt och avtal för att visa sina rättsliga relationer och ge bevis att företaget verkar inom lagen.I händelse av överträdelse kan mäklare och anställda bli böter och andra påföljder, som fängelsetid, kan övervägas.