Vad är ett registrerat företag?

I USA är ett registrerat företag ett företag som har lämnat in pappersarbete till Securities and Exchange Commission (SEC) för att tillåta det att utfärda värdepapper, till exempel aktier och obligationer.Företag som vill erbjuda värdepapper måste registrera sig för att göra det.Andra företag som krävs för att registrera sig hos SEC inkluderar investeringsföretag, till exempel fonder som erbjuder finansiella produkter och ekonomisk rådgivning till kunder.Underlåtenhet att registrera kan underkasta sig ett företag för lagliga påföljder.

I den första SEC -ansökan för registrering måste företaget tillhandahålla ett prospekt, detaljerade finansiella rapporter och annan information.Detta material används av SEC för att bekräfta att företaget är livskraftigt och att det rapporterar information om sig själv exakt och fullständigt.När ansökan har godkänts blir företaget ett registrerat företag och det kan göra ett initialt erbjudande av värdepapper eller delta i aktiviteter som att administrera investeringskonton på kundernas vägnar.

För att förbli ett registrerat företag måste företaget följa SEC -föreskrifteroch krav.Dessa inkluderar lagkrav som rör hur företaget gör verksamhet och kräver att registrerade företag skyddar sina investerare och kunder.Dessutom måste företag offentliggöra offentliga avslöjanden enligt SEC, inklusive detaljerade upplysningar av deras ekonomiska förhållanden.Företagspolicyer måste också offentliggöras.

Kraven för ett registrerat företag är utformade för att säkerställa att företag är konsekventa och agerar med förmånen för sina investerare i åtanke.Om företag kunde dölja sin affärsverksamhet och ekonomiska positioner kan detta skapa en situation där missbruk eller bedrägeri kan uppstå eftersom allmänheten inte kunde granska företaget.Att registreras också ämnen för att granska från SEC för att bekräfta att de följer SEC -föreskrifter och agerar på lämpligt sätt.

Även med reglering kan ett registrerat företag överträffa SEC med sina affärsmetoder.Regler tenderar att hålla sig bakom trenderna i det finansiella samfundet.Det är möjligt för företag att delta i oreglerade aktiviteter och ådra sig ekonomiska skador utan att göra något olagligt eller varna SEC, eftersom kommissionen inte har någon mekanism för att övervaka dessa aktiviteter.SEC -tillsynsmyndigheter försöker hålla jämna steg med nya trender i finansbranschen så att de kan skapa en regelverk som är effektiv, flexibel och inte föråldrad.